BOAI10 Russian Translation

Десять лет с Будапештской инициативой открытого доступа: устанавливая открытость

Пролог: Будапештская инициатива открытого доступа десять лет спустя

Десять лет назад Будапештская инициатива открытого доступа (БИОД) ознаменовала начало всемирной кампании за открытый доступ (ОД) ко всем новым рецензируемым исследованиям. Она не изобрела идею ОД. Наоборот, она специально соединила воедино уже существующие проекты, чтобы посмотреть, как они могут «работать сообща для достижения широкого, глубокого и быстрого успеха». Но БИОД была первой, дав определение термину «открытый доступ» в этом контексте, первой озвучив его публично, первой предложив дополняющие стратегии реализации ОД, первой призвав к ОД во всех областях наук и во всех странах, и первой предложив значительное финансирование. 

Сегодня мы уже не в начале этой всемирной кампании, но все еще не приблизились к ее завершению. Мы где-то в самой середине, и, основываясь на десятилетнем опыте, предлагаем новые рекомендации на следующие десять лет.

Мы подтверждаем БИОД как «декларацию принципов, … стратегическую декларацию и декларацию обязательств». Мы подтверждаем стремление достичь эту «беспрецендентную общественную пользу» и «ускорить исследования, обогатить образование и обмен знаниями между богатыми и бедными, бедными и богатыми, сделать научную литературу настолько полезной, насколько это возможно, и заложить основу для вовлечения всего человечества в общую интеллектуальную беседу и поиск знаний».

Мы подтверждаем нашу уверенность в том, что «поставленная цель достижима, а не просто желаемая или утопическая». Ничто за последние десять лет на сделало нашу цель менее достижимой. Наоборот, ОД уже состоявшаяся и все возрастающая данность во многих областях наук. У нас уже более чем десятилетний опыт практического опыта в достижении ОД. А техническая, экономическая и юридическая осуществимость ОД уже хорошо протестирована и хорошо задокументирована.

Ничто за последние десять лет не делает ОД менее нужным или менее своевременным. Наоборот, и далее «ученые и исследователи безвозмездно публикуют плоды своих трудов в научных журналах» и «предоставляют обществу без требования финансового вознаграждения». Кроме того, ученые обычно безвозмездно принимают участие в рецензировании как рецензенты и редакторы. И все же почти всегда остаются преграды в доступе к рецензируемой научной литературе, которые создают выгоды для посредников (а не авторов, рецензентов и редакторов) за счет исследований, ученых и научных организаций.

И, наконец, ничто за последние десять лет не указывает на то, что цель менее ценна и не стоит достижения. Наоборот, императив сделать знание доступным каждому, кто может им воспользоваться, применить его, или построить на его основе, является более насущным, чем когда-либо.

Мы подтверждаем две главные стратегии, предложенные БИОД: ОД через репозитарии (также известна как «зеленый ОД» и ОД через журналы (также называемая «золотой ОД»). Десять лет опыта дают нам возможность подтвердить, что зеленый и золотой ОД «не только являются прямыми и эффективными путями, но и могут быть осуществлены учеными самостоятельно, без промедления, и не нуждаются в изменениях на рынке или в законодательстве.»

Десять лет опыта позволяют нам подтвердить определение ОД, предложенное в БИОД:

Под «открытым доступом» [к рецензируемой научной литературе] мы подразумеваем свободный доступ к ней через публичный Интернет, и право каждого пользователя читать, загружать, копировать, распространять, распечатывать, искать или делать ссылки на полнотекстовые статьи, проводить поиск роботами-индексаторами, вводить их как  данные в программное обеспечение или использовать для других законных целей при отсутствии финансовых, правовых и технических преград, за исключением тех, которые регулируют доступ к собственно Интернету. Единственным ограничением на воспроизводство и распространение и единственным условием копирайта в этой области должно быть право автора контролировать целостность своей работы и обязательные ссылки на его имя при использовании работы и ее цитировании.

Проблемы, ранее стоявшие на пути принятия и реализации ОД уже решены, и решения распространяются. Но пока ОД не распространится, проблема, ответом на которую является ОД , остается в основном нерешенной. В этом заявлении мы подтверждаем цели и средства БИОД, и вновь обязуемся добиться прогресса. Но кроме того, мы специально устанавливаем новую цель, что в ближайшие десять лет ОД будет по умолчанию методом для распространения новых рецензируемых исследований в каждой научной области и каждой стране.

Рекомендации на ближайшие 10 лет

1. О политике

1.1. Каждое высшее учебное заведение должно иметь политику, которая обеспечивает размещение рецензируемых версий всех будущих научных статей профессорско-преподавательского состава в специально отведенном репозитарии учреждения. (См. рекомендацию 3.1 об институциональных репозитариях.)

• Размещение должно быть сделано как можно раньше, в идеале на момент принятия к публикации, но не позднее даты официального опубликования.
• Университетские политики должны уважать свободу профессорско-преподавательского состава подавать к публикации свои новые работы в журналы по своему выбору.
• Университетские политики должны поощрять, но не требовать публикации в журналах ОД, и должны помочь профессорско-преподавательскому составу понять разницу между размещением в репозитарии ОД и публикацией в журнале ОД.
• Когда это возможно, университетские политики должны быть приняты на основе голосования профессорско-преподавательского состава, должны требовать немедленного ОД, и приветствовать размещение других материалов даже тогда, когда этого не требуется (например, баз данных, выступлений на конференциях, книг или глав книг, работ, опубликованных до принятия политик и т. д.).
• Когда издатели не позволяют ОД на условиях университета, мы рекомендуем одну стратегию из двух нижеизложенных. Политика может требовать «темное» или не-ОД размещение в институциональном репозитарии, пока разрешение на ОД не может быть получено. Или политика может предоставить учреждению неисключительное право на предоставление ОД к будущим научным статьям профессорско-преподавательского состава через институциональный репозитарий (с или без опции для профессорско-преподавательского состава отказаться от предоставленияя прав на любую публикацию).

1.2. Каждое высшее учебное заведение, предоставляющее ученые степени, должно иметь политику, обеспечивающую размещение будущих дипломных работ и диссертаций после принятия в репозитариях ОД учреждения. По просьбе студентов, которые хотят опубликовать свои работы или обратиться за патентом для патентируемых открытий, политики должны предоставлять соответствующие задержки, а не постоянные исключения.

1.3. Каждое агентство финансирования научных исследований, государственное или частное, должно иметь политику,  которая обеспечивает размещение рецензируемых версий всех будущих научных статей, написанных на основе финансируемых исследований, в подходящем репозитарии и ОД должен предоставляться как можно скорее.

• Размещение должно быть сделано как можно раньше, в идеале на момент принятия к публикации, но не позднее даты официального опубликования.
• Когда издатели не позволяют ОД на условиях организации, финансирующей исследования, политика должна требовать от грантополучателей поиска другого издателя.
• Если политики организации, финансирующей исследования, предусматривают эмбарго перед тем, как новая работа появляется в ОД, эмбарго не должны превышать шести месяцев. Политики должны не допускать эмбарго на работы, не защищенные авторским правом.
• Организации, финансирующие исследования, должны рассматривать расходы на публикации как затраты на исследования и должны помочь грантополучателям платить разумную плату за публикацию в журналах ОД, если такая плата предусмотрена.
• Когда это возможно, политики организации, финансирующей исследования, должны требовать использования открытых лицензий, желательно CC-BY (Атрибуция) или эквивалентной.
• Репозитарий подходит для этой цели, когда он предоставляет ОД, поддерживает совместимость с другими репозитариями, а также принимает меры по долгосрочному хранению. Выбор организации, финансирующей исследования, должен быть основан на текущих исследованиях таких вопросов, как: какой вариант способствует размещению данных статей, место размещения статей, удобство организаций, финансирующих исследования,  и авторов, и стимулы для дальнейшего роста ОД.

1.4. Все политики ОД университетов и организаций, финансирующих исследования, должны требовать размещения материалов в соответствующем репозитарии ОД в период между датой принятия к публикации и датой публикации. Метаданные должны быть размещены, как можно скорее и должны быть в ОД с момента размещения. Полный текст должен быть в ОД как только репозитарий имеет разрешение на предоставление ОД.

1.5. Мы не рекомендуем использование импакт-факторов журналов как суррогатов качества журналов, статей или авторов. Мы поощряем развитие альтернативных метрик для оценки импакта и качества, которые являются менее упрощенными, более надежными, и полностью открытыми для использования и повторного использования.

• Поскольку университеты, организации финансирующие исследования и программы оценки качества исследований должны измерять импакт отдельных статей, они должны использовать метрики качества на уровне статей, а не метрики качества на уровне журналов.
• Мы также поощряем исследования о точности новых метрик. Как показали результаты исследований, они полезны и заслуживают доверия, поэтому мы рекомендуем их использование университетами (при оценке профессорско-преподавательского состава для продвижения и званий), организациями, финансирующими исследования (при оценке претендентов на финансирование), программами оценки качества исследований  (при оценке импакта исследований) и издателями (при продвижении своих публикаций).
• Мы призываем к разработке материалов, объясняющих как импакт-факторы журналов были неправильно применены, и как альтернативные метрики могут лучше служить целям, ради которых большинство учреждений ранее использовали импакт-факторы.
• Так как метрики импакта становятся все совершеннее, мы поощряем дальнейшие исследования вопросов о том, способствует ли ОД и политики ОД увеличению импакта исследований.

1.6. Университеты с институциональными репозитариями должны требовать размещения в репозитарии всех научно-исследовательских статей, которые будут рассматриваться для продвижения по службе, ученых званий, или других форм внутренней оценки и анализа.

• Правительства, проводящие оценку качества исследований, также должны требовать размещения в репозитариях ОД всех научных статей, рассматриваемых в рамках национальных программ оценки.
• Политика не должна ограничивать оценку других видов доказательств, или изменять стандарты рассмотрения.

1.7. Издатели, которые не предоставляют ОД, должны по крайней мере разрешать его через свои официальные соглашения о публикации.

• Издатели должны воздерживаться от лоббирования против правительств, действующих в интересах общества, и воздерживаться от лоббирования в отношении научно-исследовательских учреждений, действующих в интересах исследователей и научных исследований. Издатели должны отмежеваться от лоббирования кампаний, проводимых от их имени профессиональными или торговыми ассоциациями против общественных интересов и интересов исследователей и научных исследований.
• Меньшинство издателей, предоставляющих подписку, которые пока еще не позволяют авторам практиковать зеленый ОД без оплаты или эмбарго, должны принять позицию большинства издателей.
• Мы напоминаем исследователям, что они не должны работать в качестве авторов, редакторов или рецензентов для издателей, которые действуют против их интересов.

2. О лицензировании и повторном использовании

2.1. Мы рекомендуем CC-BY или эквивалент лицензии в качестве оптимальной лицензии  для публикации, распространения, использования и повторного использования научной работы.

• Репозитарии ОД обычно зависят от разрешений других лиц и организаций, таких как авторы или издатели, и редко в состоянии требовать использования открытых лицензий. Тем не менее, лица, принимающие решения о размещении материалов в репозитариях должно требовать открытых лицензий, предпочтительно CC-BY, когда это возможно.
• Журналы ОД всегда могут требовать использования открытых лицензий, но большинство из них еще не воспользовалось этой возможностью. Мы рекомендуем CC-BY для всех журналов ОД.
• При разработке стратегии и определении приоритетов, мы признаем, что бесплатный доступ лучше, чем платный доступ, открытый доступ лучше, чем бесплатный доступ, и использование открытых лицензий CC-BY или эквивалента лучше, чем более ограничительные открытые лицензии. Мы должны в зависимости от ситуации расширять наши возможности. Мы не должны задерживать достижение безвозмездного доступа в целях достижения открытого доступа, и мы не должны останавливаться на безвозмездном  доступе когда мы можем достичь открытого доступа с использованием свободных лицензий.

3. Об инфраструктуре и устойчивом развитии

3.1. Каждое высшее учебное заведение должно иметь репозитарий ОД, участвовать в консорциуме с репозиатрием ОД консорциума, или организовать аутсорсинг услуг репозитария ОД.

3.2. Каждый публикующийся ученый в каждой области наук и каждой стране, в том числе не связанный с высшими учебными заведениями, должен иметь право размещения своих работ в репозитарии ОД.

• Это потребует большего количества институциональных репозитариев или дисциплинарных репозитариев, или и тех и других. Это может также потребовать, по крайней мере в краткосрочной перспективе, более универсальных репозитариев или репозитариев последней инстанции для ученых, которые не имеют репозитариев ОД в своих организациях или дисциплинах. Интерфейс таких универсальных репозитариев должен быть доступен на нескольких языках.

3.3. Репозитарии ОД должны иметь возможность сбора метаданных и повторного размещения в других репозиатриях ОД.

• Исследователям, которые имеют основания для размещения в более чем одном репозитарии, достаточно размещать только в одном. Когда это возможно, институциональные репозитарии должны предлагать повторный депозит статей в дисциплинарных репозитариях по просьбе авторов (например аrXiv, PubMed Central, SSRN), и должны собирать и загружать копии публикаций профессорско-преподавательского состава из дисциплинарных репозитариев в институциональные.

3.4. Репозитарии ОД должны предоставлять данные о загрузках, использовании и цитировании авторам работ, и сделать эти данные доступными для инструментов расчета альтернативных метрик импакта. Издатели журналов должны делать то же самое, несмотря на то, являются ли их журналы журналами ОД.

• Репозитарии должны обмениваться этими данными друг с другом в стандартных форматах, что делает возможным (например) для авторов, получать информацию о суммарном скачивании статей размещенных в нескольких репозитариях. Ни автор, ни репозитарии не должны блокировать повторное размещение в еще одном репозитарии, чтобы просто сохранить точные измерения трафика.

3.5. Университеты и организации, финансирующие исследования, должны помочь авторам платить разумную плату за публикацию в журналах ОД, принимающих такую плату, и найти сопоставимые способы поддержки или субсидирования журналов ОД, не берущих плату за обработку статей.

• В обоих случаях, они должны требовать ОД под открытыми лицензиями, предпочтительно CC-BY или эквивалент, как условие их финансовой поддержки.
• Поддержка рецензируемых журналов ОД таким образом должна быть главным приоритетом для использования денег, сэкономленных от отмены или преобразования подписки журналов.
• Поддержка рецензируемых журналов ОД может быть особенно важна для журналов с более ограниченной аудиторией, таких как журналы с упором на национальное законодательство в небольших странах и журналов, издаваемых на местном языке, а также журналов, где плата за обработку статей является неуместной, таких как обзорные журналы, которые принимают обзоры от авторов.

3.6. Когда подписные журналы или журналы не ОД позволяют какое-либо самоархивирование, или размещение в репозитариях ОД, они должны описать то, что они позволяют, в точных терминах для человеческого понимания и машиночитаемые условиях, под открытым стандартом. Эти описания должны включать в себя, по крайней мере, версию, которая может быть размещена, сроки размещения и лицензии, которые могут быть использованы для размещаемой версии.

3.7. Репозитарии ОД должны предоставлять средства, уже имеющиеся на безвозмездной основе, для конвертирования размещаемых материалов в PDF формате в машиночитаемые форматы, такие как XML.

3.8. Научно-исследовательские учреждения, в том числе финансирующие исследования, должны поддерживать развитие и поддержание инструментов, директорий и ресурсов, необходимых для прогресса и устойчивого развития ОД.

• Список необходимых инструментов будет развиваться с течением времени, но включает в себя репозитарии и журналы ОД, бесплатное программное обеспечение с открытым исходным кодом для репозитариев и издания журналов, инструменты для работы с текстом и анализом данных, директории журналов ОД и репозитариев ОД, директории политик ОД университетов и организаций, финансирующих исследования, поставщиков открытых лицензий, услуги цифрового хранения, текущие программы осведомленности, услуги для крос-линкинга и стойких URL-адресов, и поисковые системы.
• Научно-исследовательские учреждения должны также поддерживать создание всемирных открытых стандартов для метаданных и запросов, чтобы издатели и репозитарии могли бы сделать исследования в ОД легко обнаруживаемыми, извлекаемыми, и полезными.

3.9. Мы должны совершенствовать и применять инструменты, необходимые для сбора ссылок или библиографических цитат из издаваемой литературы. Факты о том, кто процитировал кого, находятся в общественном достоянии, и должны быть в ОД в стандартных форматах для использования, повторного использования и анализа. Это поможет исследователям и исследовательским институтам знать о том, какая литература существует, даже если они не имеют к ней доступа, а также в разработке новых метрик для доступа и импакта.

• Мы призываем всех издателей сотрудничать в этой работе.
• Мы рекомендуем развитие инфраструктуры, где справочные данные могут быть размещены непосредственно издателями, авторами, волонтерами, предпринимателями, или с помощью программного обеспечения, и где справочные данные могут находиться для распространения в ОД.

3.10. Мы должны помочь в сборе, систематизации и распространении метаданных в ОД в стандартных форматах для всех новых и старых публикаций, в том числе публикаций не ОД.

3.11. Научные издатели нуждаются в инфраструктуре для крос-линкинга и стойких URL, основанных на открытых стандартах, предоставляемых бесплатно, а также поддержки линков и атрибуции с произвольной степенью детализации, например, на уровне абзаца, на уровне образа, и на уровне утверждения идентификации.

3.12. Мы призываем к дальнейшему развитию открытых стандартов совместимости и инструментов для реализации этих стандартов в журналах ОД и репозитариях ОД.

3.13. Мы поощряем эксперименты с различными методами рецензирования после публикации и исследования их эффективности.

• ОД через репозитарии, ОД через журналы и ОД через книги совместим со всеми видами традиционного рецензирования перед публикацией, и ОД не предполагает какой-либо конкретной формы рецензирования. Мы рекомендуем эксперименты с рецензированием после публикации не потому, что она будет иметь приоритет, хотя, возможно, и так, а потому, что это позволит сократить задержки перед тем, как новая работа появляется в ОД, и может снизить расходы на первую копию.

3.14. Мы поощряем эксперименты с новыми формами научных и исследовательских “статей” и “книг”, в которой тексты интегрированы с базовыми данными, мультимедийными элементами, исполняемым кодом, соответствующей литературой и пользовательскими комментариями.

• Мы поощряем эксперименты, чтобы лучше использовать преимущества цифровой среды, и цифровых сетей, в пользу исследований.
• Мы поощряем эксперименты, чтобы лучше использовать преимущества широкого доступа к статьям ОД для машин, а не только для читателей.
• Мы призываем к использованию открытых стандартов и форматов для содействия этим целям, и исследование их эффективности.

4. Об адвокации и координации

4.1. Мы должны делать больше, чтобы дать возможность издателям, редакторам, рецензентам и исследователям понять стандарты профессионального поведения для публикации ОД, например, по лицензированию, редакционному процессу, привлечению новых статей, данных о собственниках и обращению с платой за публикацию. Редакторы, рецензенты и ученые должны оценить возможности взаимодействия с издателями и журналами на основе этих стандартов профессионального поведения. Если издатели не отвечают этим стандартам мы должны, в качестве первого шага, помочь им улучшить свои практики.

• В качестве одного из средств для оценки новых или неизвестных издателей ОД или журналов ОД, мы рекомендуем исследователям проконсультироваться с Ассоциацией научных издателей открытого доступа (Open Access Scholarly Publishers Association, OASPA) и ее кодексом поведения. Члены ассоциации проверяются в соответствии с данным кодексом. Жалобы на издателей-членов OASPA и предложения по улучшению кодекса поведения должны быть направлены OASPA.
• Мы призываем все издателей ОД и все журналы ОД применять лучшие практики рекомендованные OASPA или стремиться к членству в ассоциации, которое повлечет за собой анализ их практик и возможность изменить их там, где это необходимо.

4.2. Мы должны разработать рекомендации для университетов и организаций, финансирующих исследования, планирующих принятие политик ОД, в том числе рекомендуемые условия политики, лучшие практики, а также ответы на часто задаваемые вопросы.

4.3. Мы поощряем развитие консолидированного ресурса, где можно легко следить за ходом ОД через наиболее соответствующие цифры и графики. Каждый бит информации должен регулярно обновляться, и его происхождение или метод расчета четко указаны.

4.4. Сообщество ОД должно действовать согласованно. Везде, где возможно, организациям ОД и активистам следует искать пути для координации их деятельности и коммуникации в целях более эффективного использования их ресурсов, минимизации дублирования усилий, укрепления сообщения, а также демонстрации сплоченности.

• Мы должны создать более эффективные механизмы для общения и координации друг с другом.
• Мы должны достучаться до наших академических коллег, академических издателей, и основной неакадемической прессы. Академические и неакадемические СМИ сейчас лучше информированы об ОД и больше заинтересованы в нем, чем в любой другой момент в нашей истории. Это возможность для совместного обучения всех заинтересованных сторон ОД и для новых предложений.

4.5. Всемирная кампания по ОД к научным статьям должна более тесно сотрудничать с всемирными кампаниями по ОД для книг, диссертаций, научных данных, правительственных данных, образовательных ресурсов и открытого исходного кода.

• Мы должны координировать с родственными усилиями менее непосредственно связанными с доступом к исследованиям, такими как реформы авторского права, произведения-сироты, цифровое сохранение, оцифровка печатной литературы, политика, основанная на фактических данных, свобода слова и эволюция библиотек, издательства, рецензирования и социальных медиа.
• Мы должны искать способы, чтобы усилить наши отдельные голоса при защите общих принципов.

4.6. Мы должны более четко артикулировать с большим количеством доказательств и большим количеством заинтересованных сторон следующую истину об ОД:

• ОД помогает  исследованиям и исследователям, а отсутствие ОД препятствует им.
• ОД для финансируемых государством исследований выгоден налогоплательщикам и увеличивает отдачу от инвестиций в исследования. Он имеет экономические, академические и научные преимущества.
• ОД усиливает социальную ценность исследования, а политика ОД усиливает социальное значение организаций, финансирующих исследования, и научно-исследовательских институтов.
• Расходы, связанные с ОД, могут быть покрыты без добавления большего количества средств к существующей системе научной коммуникации.
• ОД находиться в соответствии с законом об авторском праве во всем мире, и дает как авторам так и читателям больше прав, чем они имеют в рамках обычных соглашений о публикации.
• ОД находится в соответствии с самыми высокими стандартами качества.